थॉमस एल हैम्प्टन फॉरेक्स अटॉर्नी

रिलीज: pr6846-14 जनवरी 31, 2018 सीएफटीसी ने एरिजोना के निवासी थॉमस एल। हैम्पटन के खिलाफ गलत खाता वक्तव्य जारी करने और अपंजीकृत कमोडिटी पूल संचालक के रूप में संचालन के लिए कोर्ट ऑर्डर प्राप्त किया है। Hampton ने 1.5 मिलियन जुर्माना देने का आदेश दिया और किसी भी वस्तु से संबंधित गतिविधियों से स्थायी रूप से प्रतिबंधित एक संबंधित आपराधिक मामले में, हैम्पटन को 30 महीने की जेल में सजा सुनाई गई और वाशिंगटन, डीसी में 4.8 मिलियन डॉलर का भुगतान करने का आदेश दिया गया। अमेरिकी कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (सीएफटीसी) ने आज घोषणा की कि जिला के लिए अमेरिकी जिला न्यायालय के न्यायाधीश एच। रसेल हॉलैंड एरिज़ोना के स्कॉट्सडेल, एरिज़ोना के प्रतिवादी थॉमस एल। हैम्पटन के खिलाफ डिफ़ॉल्ट और स्थायी निषेधाज्ञा के द्वारा अंतिम निर्णय के आदेश में प्रवेश किया। आदेश में हैम्पटन को 1.5 मिलियन नागरिक मौद्रिक दंड का भुगतान करने की आवश्यकता है, उस पर स्थायी व्यापार और पंजीकरण प्रतिबंध लगाया गया है, और उसे कमोडिटी एक्सचेंज अधिनियम (सीईए) का उल्लंघन करने से मना कर दिया है, जैसा कि आरोप लगाया गया है। हैम्पटन को सीएफटीसी के साथ कभी पंजीकृत नहीं किया गया है। 23 जनवरी 2018 को दर्ज किया गया आदेश, 11 जून, 2018 को दायर एक सीएफटीसी शिकायत से उत्पन्न होता है, जिसमें एक अपंजीकृत कमोडिटी पूल ऑपरेटर (सीपीओ) के रूप में कार्य करने और सीईए के उल्लंघन में झूठे खाता बयान जारी करने के लिए हैम्पटन को चार्ज करते हुए सीएफटीसी प्रेस रिलीज 6609-13 जून 12, 2018)। ऑर्डर से पता चलता है कि, सितंबर 2018 से कम से कम सितम्बर 2018 तक, हैम्पटन, एक अपंजीकृत सीपीओ के रूप में अभिनय करते हुए, एक एम्पोरिडा पूल के रूप में, एरिज़ोना सीमित देयता कंपनी, हैम्पटन कैपिटल मार्केट, एलएलसी संचालित था। ऑर्डर में यह पाया गया कि हैम्प्टन ने ई-मिनी एसएम्पपी 500 फ्यूचर कॉन्ट्रैक्ट्स और ई-मिनी डो फ्यूचर कॉन्ट्रैक्ट्स के साथ-साथ सिक्योरिटीज - कमोडिटी फ्यूचर कॉन्ट्रैक्ट्स के लिए पूल में निवेश करने के लिए पूल में निवेश करने के लिए कम से कम 72 पूल प्रतिभागियों से लगभग 5.2 मिलियन की मांग की। आधारित सूचकांक उत्पादों ऑर्डर में यह भी पता चला है कि हैम्पटन ने झूठे खाता बयान जारी करके पूल प्रतिभागियों को धोखा दिया, जो दर्शाता है कि पूल महत्वपूर्ण व्यापार लाभ पैदा कर रहा था, वास्तव में, एचसीएम पूल खातों में हैप्पटन्स के वास्तविक व्यापार का परिणाम हर महीने लगभग शुद्ध घाटा हुआ था। एक संबंधित आपराधिक कार्रवाई में, 1 9 अप्रैल, 2018 को, हैम्पटन ने कमोडिटी धोखाधड़ी के एक नंबर के लिए दोषी ठहराया। अक्टूबर 2018 में, हैम्पटन को जेल में 30 महीने की सजा सुनाई गई और उसे पुनर्विराम में 4.8 मिलियन (संयुक्त राज्य अमेरिका बनाम थॉमस हैम्पटन का भुगतान करने का आदेश दिया गया) मामला क्रमांक 13-करोड़ -01301-आरडब्ल्यूएस (दक्षिणी जिले के लिए संयुक्त राज्य जिला न्यायालय न्यूयॉर्क के))। सीएफटीसी ने एरिज़ोना निगम आयोग, सिक्योरिटीज डिवीजन और न्यू यॉर्क के दक्षिणी जिले के अमेरिकी अटॉर्नी कार्यालय की सहायता की सराहना की है। इस मामले के लिए ज़िम्मेदार सीएफटीसी प्रभाग प्रवर्तन स्टाफ यूजीन स्मिथ, ट्रेसी विंगेट, क्योंग जे। कोह, पीटर एम। हास, पॉल जी। हायेक और जोन मैनली हैं। सीएफटीसी कमोडिटी पूल धोखाधड़ी सलाहकार सीएफटीसी ने कई ग्राहक सुरक्षा धोखाधड़ी सलाहकार जारी किए हैं जो कमोडिटी पूल धोखाधड़ी सलाहकार सहित धोखाधड़ी की चेतावनी के संकेत प्रदान करते हैं। जो ग्राहकों को एक प्रकार की धोखाधड़ी के बारे में चेतावनी देता है जिसमें व्यक्तियों और फर्मों को शामिल किया जाता है, जो अक्सर पंजीकरण नहीं होता है, जो कमोडिटी पूल में निवेश की पेशकश करता है। ग्राहक एक ट्रॉल फ्री हॉटलाइन 866-एफओएन-सीएफटीसी (866-366-2382) के माध्यम से सीएफटीसी प्रभाग के प्रवर्तन को कमोडिटी ट्रेडिंग कानूनों के संभावित उल्लंघन, या संदिग्ध गतिविधियों या सूचनाओं की रिपोर्ट कर सकते हैं या ऑनलाइन टिप या शिकायत दर्ज कर सकते हैं। अंतिम अद्यतन: 31 जनवरी 2018 ठहराए गए: थॉमस एल। हैम्पटन ने सीएफटीसी वेबसाइट से कॉपी किया सीएफटीसी फाइलें एरिज़ोना के निवासी के खिलाफ ग़लत खाता वक्तव्य जारी करने और अपंजीकृत कमोडिटी पूल ऑपरेटर वाशिंगटन डीसी के संचालन के लिए प्रवर्तन कार्रवाई अमेरिकी कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (सीएफटीसी) आज एक एरिजोना निवासी थॉमस एल। हैम्पटन के खिलाफ एक नागरिक शिकायत दाखिल करने की घोषणा की। सीएफटीसी के शिकायत ने एक अपंजीकृत कमोडिटी पूल ऑपरेटर (सीपीओ) के रूप में कार्य करने और कमोडिटी एक्सचेंज अधिनियम के उल्लंघन में झूठे खाता बयान जारी करने के लिए हैम्प्टन का आरोप लगाया है। एरिजोना फीनिक्स डिवीजन के जिला के लिए संयुक्त राज्य जिला न्यायालय में 11 जून, 2018 को दायर की गई शिकायत ने आरोप लगाया था कि सितंबर 2018 से कम से कम सितंबर 2018 (प्रासंगिक अवधि) के माध्यम से, हैम्पटन, एक अपंजीकृत सीपीओ के रूप में अभिनय करते हुए हैम्पटन कैपिटल बाजार, एलएलसी, एक एरिज़ोना सीमित देयता कंपनी, एक वस्तु पूल और हेज फंड के रूप में शिकायत आगे का आरोप लगाते है कि प्रासंगिक अवधि के दौरान, हैम्पटन ने ई-मिनी एसएम्पपी 500 वायदा अनुबंध और ई-मिनी डो फ्यूचर्स सहित कमोडिटी फ्यूचर कॉन्ट्रैक्ट्स के व्यापार के लिए पूल में निवेश करने के लिए कम से कम 72 पूल प्रतिभागियों से लगभग 5.2 मिलियन की मांग की। ठेके, साथ ही प्रतिभूतियों आधारित सूचकांक उत्पादों। शिकायत में यह भी आरोप लगाया गया है कि हैम्पटन ने झूठे खाते के बयान जारी करके पूल प्रतिभागियों को धोखा दिया, जो दर्शाते हैं कि पूल महत्वपूर्ण व्यापार लाभ पैदा कर रहा था, जब हैम्पटन जानता था कि पूल लगातार शुद्ध घाटे को कायम कर रहा था। इसके जारी मुकदमे में, सीएफटीसी संघीय वस्तु कानूनों के आगे के उल्लंघन के खिलाफ अयोग्य लाभ, पुनर्स्थापना, नागरिक मौद्रिक दंड, व्यापार और पंजीकरण प्रतिबंध और स्थायी निषेध की वापसी का प्रयास करता है। सीएफटीसी न्यूज़ीलैंड के दक्षिणी जिले के लिए एरिज़ोना निगम आयोग, सिक्योरिटीज डिवीजन और संयुक्त राज्य अमेरिका के अटॉर्नी कार्यालय की सहायता की सराहना करता है। इस मामले के लिए जिम्मेदार प्रवर्तन कर्मियों के सीएफटीसी डिवीजन हैं: यूजीन स्मिथ, ट्रेसी विंगेट, क्योंग जे। कोह, पीटर एम। हास, पॉल जी। हायेक, और जोन मैनली। अंतिम अद्यतन: 12 जून, 2018